12月6日，广东证监局官网裸露了一张罚单，剑指某证券从业者非法炒股以及运用未公开信息从事联系证券往复。

具体来说，王某，男，1986年5月出身，涉案技艺为证券从业东谈主员--2008年6月至2016年7月，王某任职于中国中金资产证券有限公司；2016年8月至立案时，王某任职于国投证券股份有限公司。

从非法事实来看，主要有两点。其一，是王某运用未公开信息从事联系证券往复。2022年11月14日至2024年2月26日历间，王某因职务便利取得“某证券投资基金（以下简称某基金）”账户往复股票称号、往复时点、往复价钱、往复数目等未公开信息。其违犯法规，适度使用“熊某”万联证券账户，运用筹议未公开信息从事联系证券往复，同时或稍晚于某基金账户趋同往复股票54只，趋同往复金额2873.42万元，趋同往复盈利约22.58万元。

其二，是王某非法执有、营业证券。2013年9月25日至2024年2月27日历间，扣除前述王某运用未公开信息趋同往复和趋同往复对应的反向往复金额后，王某手脚证券从业东谈主员，适度使用“熊某”中金资产证券账户、“熊某”万联证券账户执有、营业证券，累计买入金额约1.55亿元，卖出金额约1.56亿元，盈利约18.84万元。

广东证监局暗示，王某运用未公开信息从事联系证券往复，违犯《证券法》第五十四条第一款的法规，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述非法情形。

此外，王某非法执有、营业证券，违犯2005年《证券法》第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款的法规，组成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述非法情形。

详细辩论本案非法行动执续时候、当事东谈主积极互助看望及提供材料等情况，把柄当事东谈主非法行动的事实、性质、情节及社会危害进度，依据《证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的法规，广东证监局决定：一是，对王某运用未公开信息从事联系证券往复行动，充公非法所得22.58万元，并处以80万元的罚金。二是，对王某非法执有、营业证券行动，充公非法所得18.84万元，并处以18万元的罚金。

综上，对王某整个充公非法所得41.42万元，并整个处以98万元的罚金。即，整个罚没超139万元。

采写：南齐湾财社 记者王玉凤 开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口